兩地簽監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄 滬港通監(jiān)管障礙掃清

中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會簽署監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄滬港通監(jiān)管障礙掃清

市場期待滬港通在上周五推出的期望落空，不過內(nèi)地與香港關(guān)于滬港通跨境監(jiān)管合作的制度安排已完成。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會在17日共同簽署了《滬港通項目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》(主要內(nèi)容見附圖)。該備忘錄為滬港通推出后的兩地監(jiān)管掃清了障礙。

京華時報記者敖曉波京華時報制圖謝瑤

平等保護滬港投資者

《備忘錄》圍繞有利于保護兩地投資者合法權(quán)益這一中心任務，將雙方以往在調(diào)查方面的合作拓展至線索與調(diào)查信息通報、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、送達、協(xié)助執(zhí)行等全方位的合作。無論是為對方提供最充分的執(zhí)法協(xié)助，還是雙方建立違法違規(guī)線索和案件調(diào)查信息的通報共享機制，包括雙方通過聯(lián)合調(diào)查實現(xiàn)執(zhí)法優(yōu)勢互補，都充分體現(xiàn)了兩地監(jiān)管機構(gòu)盡最大努力以最充分合作的方式打擊跨境違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心，防止不法分子通過監(jiān)管套利規(guī)避制裁、獲取不當利益，平等保護兩地市場投資者。

為跨境監(jiān)管奠定基礎

中國證監(jiān)會表示，滬港通監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄的簽署，為兩地證監(jiān)會在滬港通下的跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作奠定了堅實的基礎。滬港通正式啟動后，兩地證監(jiān)會將進一步完善違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和通報機制，提高調(diào)查合作的有效性，嚴厲打擊虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場及其他跨境違法違規(guī)行為。此外，雙方還將加強執(zhí)法人員交流與培訓，不斷提高跨境執(zhí)法合作水平，確保兩地的相關(guān)法律法規(guī)均得到全面遵守和執(zhí)行，維護滬港通健康平穩(wěn)運行。