“滬港通”公開(kāi)征求意見(jiàn) 明確禁止暗盤(pán)交易

南方日?qǐng)?bào)訊 (記者/郭家軒)近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式就《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》)向全社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)悉，《規(guī)定》明確了交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)，對(duì)境內(nèi)證券公司開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)提出原則性要求，明確了滬港通的業(yè)務(wù)范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關(guān)事項(xiàng)，對(duì)投資者保護(hù)、監(jiān)督管理、資料保存等提出了相關(guān)要求。

其中，《規(guī)定》明確由上交所、聯(lián)交所開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他服務(wù)；禁止暗盤(pán)交易，證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對(duì)通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，投資者依法享有通過(guò)滬港通買(mǎi)入的股票的權(quán)益；投資者通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。對(duì)違反《證券法》等法律、行政法規(guī)以及《滬港通若干規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)督管理措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)和其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動(dòng)。